晨丰科技、安必平等公司因为违法违规被处罚[23/08/02]

数据来自: Datayes!

昨日晨丰科技因为其他被上海证券交易所出具警示函。

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上海证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

　　浙江晨丰科技股份有限公司：　　前期，浙江晨丰科技股份有限公司公告控股股东、实际控制人拟变更为丁闵。我部已就控制权变更事项向浙江晨丰科技股份有限公司发出问询函。今日，浙江晨丰科技股份有限公司提交《关于控制权变更事项的问询函剩余问题的回复公告》《关于拟收购股权暨关联交易的补充公告》等系列公告，拟使用3.6亿元现金收购丁闵控制的7家公司控股权,独立董事雷新途在董事会决议中弃权，且表示前次会议已就收购的合理性提出质疑。上述事项涉及浙江晨丰科技股份有限公司控制权变更相关的资产交易等重要信息，对投资者决策影响重大。根据本所《股票上市规则》第13.1.1条的规定，现要求浙江晨丰科技股份有限公司及相关各方进一步核实并予以充分披露，具体如下。　　一、根据董事会决议公告，董事会审议通过本次关联交易的补充协议，但独立董事雷新途提出弃权。独立董事表示，前次董事会审议的涉及的关联交易、大股东减持、定向增发及实控人变更方案复杂，审议时间仓促，目标公司与上市公司产业差距很大，因此质疑收购的合理性，且一开始投弃权票后改为有保留意见的同意。关注到，公司前次董事会决议公告中未披露上述情况。请公司：（1）核实并说明前次董事会未充分披露独立董事投票情况和保留意见的原因，相关信息披露是否真实、准确、完整；（2）根据前次董事会决议公告，独立董事邓茂林因出差未出席，亦未委托代表出席，请说明是否违反公司章程规定，并结合内部控制制度说明前次董事会审议决策程序的合规性；（3）请公司其他董事就上述事项发表意见，并说明尽职履责情况。　　二、根据前期公司对控制权变更事项问询函的回复，丁闵为其受让股份和认购非公开发行合计筹措资金7.85亿元，其中个人自有资金4000万元，其余均为借款。借款资金中包括银行贷款3.8亿元，与此次公司向其收购股权的金额相近。关注到，公司2022年收入下滑、净利润由盈转亏，目前货币资金不足以覆盖短期借款和其他有息负债，拟收购丁闵控制的7家公司中通辽金麒麟、辽宁金麒麟、广星配售电、旺天新能源的资产负债率分别为85%、69%、82%、85%，大幅高于公司整体的资产负债率。请公司：（1）核实并说明上述银行贷款的银行名称、贷款合同主要条款、借款用途、期限和利息，是否为丁闵收购公司控制权提供过桥资金，并结合其偿债安排及偿债能力说明未来偿还贷款的资金是否实际来源于上市公司；（2）说明公司现金收购关联方股权事项对公司偿债能力、资金安全、经营稳定的影响，并充分提示风险。　　三、根据收购股权暨关联交易的补充公告，公司拟收购的六家标的合计评估价值为3.61亿元，对应的账面价值为1.36亿元，增值率为165%。评估增值的原因是主要是对旗下风力发电项目采用收益法评估，项目主要有“科尔沁区金麒麟新能源研发运维中心综合智慧能源15MW分散式风电项目”“奈曼旗融丰新能源有限公司15MW分散式风电项目”“奈曼旗工业园区增量配电网37WM分散式风电项目”“开发区城园50MW分散式风电项目”。关注到，上述项目并网运行时间较短，部分项目2022年未实现收入。请公司：（1）说明评估假设中营业收入预测的具体计算过程和测算依据，其中预测的年等效利用小时数是否高于所在地区的平均水平，项目规模是否超出当地消纳能力，分析收入规模预测是否审慎、合理；（2）结合项目运维成本、折旧与摊销等营业成本的测算过程和依据，说明是否因自然风险导致成本构成包含不确定因素，并与同行业公司进行对比，分析毛利率水平是否存在明显差异；（3）结合风电机组的建设价格、风机数量、叶片尺寸、平均单机容量、经营场所和面积，说明是否与主流机型存在差距，并结合固定资产、无形资产、在建工程的具体构成和账面金额，说明项目目前的生产经营条件和状态；　　（4）说明收购标的未来建设和项目投产的具体安排、所需资金及来源，是否会对公司造成较大资金压力和债务负担，是否存在投产不及预期、达产不及预期的风险，请充分进行风险提示。　　四、请公司全体董事、监事和高级管理人员审慎评估公司收购股权暨关联交易的必要性以及合理性，是否可能出现损害公司及中小股东利益的情形，并发表明确意见。

公司于2023年6月18日收到上海证券交易所下发的《关于浙江晨丰科技股份有限公司收购股权暨关联交易事项的监管工作函》(上证公函【2023】0715号)。

昨日安必平因为其他被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。

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中国证券监督管理委员会广东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

　　厦门乾靖企业管理合伙企业有限合伙在未提前披露减持计划的情况下，于2023年6月26日至6月29日期间通过集中竞价交易方式合计减持安必平股票64.01万股，成交金额2008.59万元。厦门乾靖企业管理合伙企业有限合伙的上述行为违反了《证券法》第三十六条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017)9号〕第三条、第八条的规定。经查,诸暨高特佳睿安投资合伙企业(有限合伙),重庆高特佳睿安股权投资基金合伙企业(有限合伙),杭州高特佳睿海投资合伙企业(有限合伙),杭州睿泓投资合伙企业(有限合伙)作为广州安必平医药科技股份有限公司(以下简称安必平或公司)持股5%以上的股东,存在以下违规行为:　　一是股份减持数量超出减持计划披露的数量。2023年2月14日，安必平披露了《关于持股5%以上股东及董监高减持股份计划公告》,其中杭州高特佳睿海投资合伙企业(有限合伙，以下简称杭州高特佳）、杭州睿泓投资合伙企业（有限合伙，以下简称杭州睿泓）计划分别通过集中竞价交易方式减持不超过298,474股、149,217股公司股份。2023年3月7日至6月29日，杭州高特佳合计减持340,000股，超额减持41,526股；杭州睿泓合计减持166,831股，超额减持17,614股。　　二是3个月内通过集中竞价方式减持公司股份比例超过1%。2023年3月29日至2023年6月29日，诸暨高特佳睿安投资合伙企业(有限合伙)、重庆高特佳睿安股权投资基金合伙企业(有限合伙)、杭州高特佳、杭州睿泓等一致行动人通过集中竞价方式合计减持公司股份1,216,941股，减持比例1.3006%,超额减持比例0.3006%。　　诸暨高特佳睿安投资合伙企业(有限合伙),重庆高特佳睿安股权投资基金合伙企业(有限合伙),杭州高特佳睿海投资合伙企业(有限合伙),杭州睿泓投资合伙企业(有限合伙)的上述行为违反了《证券法》第三十六条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告(2017)9号)第三条、第八条、第九条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局决定对厦门乾靖企业管理合伙企业(有限合伙),诸暨高特佳睿安投资合伙企业(有限合伙),重庆高特佳睿安股权投资基金合伙企业(有限合伙),杭州高特佳睿海投资合伙企业(有限合伙),杭州睿泓投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施。

昨日赛特新材因为其他被中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函。

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中国证券监督管理委员会福建监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

经查,刘祝平作为福建赛特新材股份有限公司(以下简称赛特新材)高级管理人员,于2023年2月14日卖出赛特新材股票86,100股,买入赛特新材股票2,000股。2023年5月31日,刘祝平再次买入赛特新材股票200股。刘祝平上述买卖赛特新材股票的行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第四十四条第一款的规定,构成短线交易。

依据《证券法》第一百七十条第二款规定,我局决定对刘祝平采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。