科翔股份、义翘神州等公司因为违法违规被处罚[24/02/19]

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昨日科翔股份因为未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函、责令改正。这是公司近半年来第2次因为违规被处罚。

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中国证券监督管理委员会广东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

一、重大投资项目进展披露不及时。2023年3月,科翔股份与信丰县人民政府签订《新建6GWH钠离子新能源电池项目投资意向合同书》,投资建设钠离子电池及材料新能源工业园,项目主要是钠离子电池及材料的研发、生产及销售,总投资20亿元。2023年9月,因其他投资项目,原计划在信丰县建设的项目不再继续开展,但公司没有及时公告该项目进展情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第二十五条等相关规定。二、未审议披露关联交易。2022年12月13日,科翔股份、郑晓蓉及宁波梅山保税港区瀛胜私募基金管理有限公司共同认缴出资2.3亿元设立青岛科瀛创业投资合伙企业(有限合伙),并取得营业执照,虽然科翔股份于2022年12月23日注销了该公司,但科翔股份与郑晓蓉共同对外投资,构成关联交易,公司对上述事项未履行审议程序,也未及时披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十一条等相关规定。三、未披露并购子公司对外担保情况。2022年5月,科翔股份收购赣州科翔电子科技一厂有限公司(以下简称赣州一厂)80%股权,在收购之前,赣州一厂存在为原股东的对外借款提供担保的情况。2022年底,赣州一厂的对外担保责任尚未解除,公司2022年报未披露赣州一厂对外担保相关情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》(证监会公告[2021]15号)第五十五条第二项等相关规定。郑晓蓉作为公司董事长兼总经理,刘涛作为公司财务总监,郑海涛作为公司董事会秘书,未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条履行勤勉尽责义务,分别对公司相关违规行为负有主要责任。其中,郑晓蓉对公司上述全部违规行为负有主要责任;郑海涛对上述第一项、第二项违规行为负有主要责任;刘涛对公司上述第三项违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训,切实提升依法合规履职意识,加强对证券法律法规的学习,杜绝此类问题再次发生。同时公司应对相关责任人员进行内部问责,于收到本决定书30日内向我局报送公司整改报告、内部问责情况报告,并抄报深圳证券交易所。

昨日义翘神州因为未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。

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中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

经查,你公司存在使用自有资金进行现金管理未及时履行审议程序及信息披露义务的情况,直至2022年8月23日、29日和9月9日才补充履行董事会和股东大会审议程序并披露。

公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定,冯涛作为公司董事会秘书,未能勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的规定,我局拟对你们采取出具警示函的行政监管措施。

昨日格力地产因为其他、未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会广东监管局约见谈话。这是公司近半年来第5次因为违规被处罚。

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中国证券监督管理委员会广东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

　　经查，公司存在以下违规行为：　　格力地产在2018年至2021年存货减值测试中，存在对子公司上海海控保联置业有限公司“海德壹号”、上海海控太联置业有限公司“公园海德”两个地产项目可售面积、可比售价选取错误，对重庆两江新区格力地产有限公司“重庆两江”地产项目P19地块可比售价选取错误、未对可比售价进行修正等问题，高估存货可变现净值、少计提存货跌价准备。　　格力地产在2018年至2021年度累计少提存货减值导致多计净利润62,638.70万元。其中，2018年度少提存货减值并多计利润44,192.04万元，占当年度净利润的86.21%；2019年度少提存货减值并多计利润303.81万元，占当年度净利润的0.58%；2020年度少提存货减值并多计利润16,256.72万元，占当年度净利润的29.10%；2021年度少提存货减值并多计利润1,886.13万元，占当年度净利润的4.10%。同时，2022年度，格力地产多提存货减值并少计利润62,638.70万元，占当年度净利润绝对值的23.34%。上述事项导致格力地产2018年年度报告、2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告、2022年年度报告，“21格地02”“22格地02”“23格地01”债券发行公告、募集说明书等文件，银行间债券市场2018年年度报告、2019年年度报告、2020年年度报告存在错报。　　2023年7月18日，格力地产发布《关于前期会计差错更正的公告》，主动纠正违法行为，采用追溯重述法补提2018至2021年度存货跌价准备，对2018至2022年度财务报表进行追溯调整。

中国证券监督管理委员会广东监管局决定对陈辉、周琴琴、周优芬、邹超、黄一桓、滕翀、方军雄、路晓燕采取监管谈话的行政监管措施。现要求上述人员根据本决定书相关安排到我局接受监管谈话。

昨日梅雁吉祥因为未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项、其他被中国证券监督管理委员会广东监管局出具警示函。

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中国证券监督管理委员会广东监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

　　广东梅雁吉祥水电股份有限公司、张能勇、胡苏平、刘冬梅:根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告【2022】21号)等规定，我局对广东梅雁吉祥水电股份有限公司(以下简称梅雁吉祥或公司)进行了现场检查。经查，公司存在以下违规行为：　　一、关联交易未履行审议程序和披露义务。2001年梅雁吉祥作为主办人发起创建梅州市梅雁中学(以下简称梅雁中学)，2021年前一直将梅雁中学作为全资子公司进行账务处理。根据《中华人民共和国民办教育促进法》“非营利性民办学校的举办者不得取得办学收益……”，以及《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》“实施义务教育的民办学校不得与利益关联方进行交易……”等规定，公司认为将不能从梅雁中学获取合理、合法的经济利益流入，不能享有对学校的可变回报，因此自2021年年报开始未再将梅雁中学纳入合并报表，改作其他关联方披露。经查，公司与梅雁中学之间存在经常性资金往来。其中，2022年公司向梅雁中学合计提供借款3005万元，梅雁中学还款4610万元，但公司未对相关关联交易履行审议程序及披露义务。上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、第四十一条的规定。　　二、提前确认收入。2022年12月31日，梅雁吉祥子公司广州国测规划信息技术有限公司（以下简称广州国测）对“化州市‘房地一体’农村不动产确权登记发证项目”（以下简称化州市房地一体项目）及“信宜市‘房地一体’农村不动产确权登记发证项目”（以下简称信宜市房地一体项目）合计确认营业收入1214.33万元，营业成本924.73万元。经查，在化州市房地一体项目中，广州国测负责完成化州市新安镇、石湾街道的不动产确权登记发证相关工作；在信宜市房地一体项目中，负责完成北界镇、水口镇的不动产确权登记发证相关工作。相关部门对上述两个项目调查成果均分批次验收，截至2022年末化州市、信宜市房地一体项目分别只验收了新安镇、北界镇的调研成果，而石湾街道、水口镇的调查成果分别于2023年1月、2月才验收通过。因广州国测采用终验法确认收入，故上述两项目在2022年末均不满足收入确认条件，不应在2022年确认收入、成本。剔除相关存货减值影响后，上述问题导致梅雁吉祥2022年合并报表多计营业收入1214.33万元，营业成本838.25万元，营业利润376.08万元。上述情形不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款和《企业会计准则第14号一收入》（2017年修订）第四条、第十三条的相关规定。　　梅雁吉祥董事长兼总经理张能勇、董事会秘书胡苏平、财务负责人刘冬梅未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条的规定履行勤勉尽责义务，其中张能勇对公司上述全部违规行为负有主要责任，胡苏平对第一项违规行为负有主要责任，刘冬梅对第二项违规行为负有主要责任。

中国证券监督管理委员会广东监管局决定对广东梅雁吉祥水电股份有限公司,董事长兼总经理张能勇,董事会秘书胡苏平,财务负责人刘冬梅采取出具警示函的行政监管措施。

昨日昭衍新药因为其他被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。

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中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

经查,自2020年11月5日至2021年2月26日期间,因H股上市被动稀释和主动减持,冯宇霞、周志文持有公司股份的比例累计减少8.16%。冯宇霞、周志文作为北京昭衍新药研究中心股份有限公司实际控制人及一致行动人,在持股比例减少达到5％时未停止买卖公司股票并及时编制、披露权益变动报告书,直至2022年5月27日累计变动股份占公司总股本的9.16％时才予以披露。上述行为违反了《证券法》第六十三条、《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。

对实际控制人及一致行动人冯宇霞,实际控制人及一致行动人周志文采取出具警示函的行政监管措施。

昨日朗博科技因为未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项被中国证券监督管理委员会江苏监管局出具警示函。这是公司近半年来第3次因为违规被处罚。

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中国证券监督管理委员会江苏监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

　　常州朗博密封科技股份有限公司、戚建国、范小凤、张国忠：　　经查，你们存在以下违规行为：　　2023年3月2日，常州朗博密封科技股份有限公司（以下简称朗博科技或公司）披露《关于控制权变更暨股东权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-010），公司实际控制人戚建国、范小凤及常州市金坛君泰投资咨询有限公司（以下简称君泰投资）拟通过协议转让方式合计向共青城骏山投资合伙企业（有限合伙）（以下简称骏山投资）、青岛奥帕欣荣股权投资中心（有限合伙）（以下简称奥帕欣荣）、上海良元资产管理有限公司（以下简称上海良元）、海南德亚创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称德亚创投）转让所持朗博科技5,724万股股票，占公告披露日上市公司总股本的54%。上述事项属于《中华人民共和国证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件。　　2023年6月7日，上海证券交易所（以下简称上交所）就戚建国、范小凤、君泰投资与骏山投资、奥帕欣荣、德亚创投间的股份转让分别出具股份转让协议转让合规确认函。根据相关股份转让协议，让受让方应在上交所就本次股份转让出具合规确认函等全部条件满足之日起5个工作日内支付全部股份转让价款，逾期超过30日，转让方有权终止或解除协议。受让方骏山投资、奥帕欣荣、德亚创投均未按约付款且截至2023年7月14日逾期超过30日。　　2023年5月26日，戚建国向上海良元发出《催促函》，要求上海良元向上交所递交股份协议转让确认相关文件。根据相关股份转让协议，受让方未能依照协议约定履行相应义务，逾期超过30日，转让方有权终止或解除本协议。上海良元一直未向上交所递交材料，且截至2023年6月26日逾期超过30日。　　上述事项均属于本次交易的重大进展或变化，公司应当及时披露，向市场充分提示风险，但公司直到2023年8月3日才披露，信息披露不及时。公司的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182条，以下简称《信披办法》）第三条第一款、第二十四条第一款第三项、第二十五条的规定。戚建国、范小凤作为公司控股股东、实际控制人未及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务，违反了《信披办法》第二十二条第三款的规定。张国忠作为公司董事会秘书未能勤勉尽责，汇集应予披露的信息并报告董事会，违反了《信披办法》第四条的规定。

依据《信披办法》第五十二条,中国证券监督委员会江苏监管局决定对常州朗博密封科技股份有限公司,控股股东、实际控制人戚建国,控股股东、实际控制人范小凤,董事会秘书张国忠采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

昨日嘉和美康因为其他被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。

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中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

咸宁市凯旋机会成长基金(有限合伙):经查,咸宁市凯旋机会成长基金有限合伙作为嘉和美康(北京)科技股份有限公司(以下简称公司)的股东,在《嘉和美康首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中承诺:“减持发行人股份时,提前3个交易日予以公告。”2022年12月14日至2023年1月5日,咸宁市凯旋机会成长基金有限合伙在未预先披露减持计划的情况下合计减持公司股份1,878,775股,占公司总股本的1.36%,直至2023年1月10日才就相关股份买卖情况履行信息披露义务,违反了前期承诺。

中国证券监督管理委员会北京监管局决定对股东咸宁市凯旋机会成长基金(有限合伙)采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。

昨日*ST慧辰因为其他被中国证券监督管理委员会北京监管局出具警示函。这是公司近半年来第5次因为违规被处罚。

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中国证券监督管理委员会北京监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:

新疆慧聪创业投资有限公司:北京慧辰资道资讯股份有限公司(以下简称慧辰股份)因涉嫌信息披露违法违规,于2023年4月27日收到中国证监会下发的《立案告知书》,并于当日对外公告。新疆慧聪创业投资有限公司系慧辰股份持股5%以上股东,于2023年6月27日减持慧辰股份股票20万股,占慧辰股份总股本的0.27%,交易金额344.6万元。慧辰股份被中国证监会立案调查期间,新疆慧聪创业投资有限公司实施上述减持行为违反了《证券法》第三十六条第二款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号,以下简称《若干规定》)第六条第一项的规定。

中国证券监督管理委员会北京监管局决定对持股5%以上股东新疆慧聪创业投资有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并将相关违规行为记入诚信档案。